快捷搜索:

证监会完善 证券公司分类监管。

□本报记者昝奇丽

证监会5月22日消息,为优化证券公司分类监管束度,匆匆进证券公司增强风险治理能力,向导证券行业差异化成长,证监会对《证券公司分类监管规定》相关条目进行改动,现向社会公开收罗意见。本次改动的主要内容包括对相关评价指标进行优化,进一步强化合规、谨慎经营导向,强化专业办事能力导向。

阐发人士指出,这次收罗意见稿优化了市场竞争力评价指标等,同时完善持续合规状况的扣分标准及调降级别依据,有利于完善中介机构分类监管,打造优越行业生态。

优化评价指标

分类监管束度是证券行业一项根基性监管束度。2009年5月,中国证监会出台《证券公司分类监管规定》,确立了分类评价指标体系,并于2010年5月、2017年7月两次进行改动。近年来,分类监管束度对匆匆进证券公司加强合规风控、提升核心竞争力发挥了积极的正向勉励感化,获得行业和市场认可。本次改动主要包括如下内容:

一是保持现行以风险治理能力、持续合规状况为主的证券公司分类评价体系和有效做法,着重对相关评价指标进行优化,集中办理实践中碰到的凸起问题。

二是进一步强化合规、谨慎经营导向。环抱使分类评价结果加倍准确反应证券公司的合规风控状况,完善对证券公司及其职员被采取处罚惩罚步伐的扣分规则,明确对公司管理与内部节制严重掉效等情形予以调降分类级其余依据,周全梳理强化风险治理能力评价指标和标准。优化风险治理能力加分项,向导证券公司强化本钱约束,前进周全风险治理的有效性,切实实现风险治理全覆盖。

三是进一步强化专业办事能力导向。适应行业成长状况,从业务收入、证券经纪、投资银行、资产治理、机构客户办事及买卖营业、财富治理、信息技巧投入等方面,优化市场竞争力评价指标,既反应证券公司的综合实力,又反应其专项营业能力,向导证券公司凸起主业,做优做强,同时也向导证券行业差异化成长。

完善分类监管

阐发人士指出,证监会拟改动证券公司分类监管规定是对近期完善分类监管政策的延续。

证监会主席易会满日前在“5·15全国投资者保护鼓吹日”活动上表示,证监会将进一步完善中介机构分类监管、差异化成长思路,对好机构加大年夜政策扶持力度,支持做优做强做大年夜;对问题机构和相关责任人,强化责任穷究,健全黑名单轨制,真正表现奖优罚劣。

适应注册制革新要求,证监会会同相关部委正在拟订中介机构从事证券办奇迹务立案治理规定,在取消事前审批的同时,加倍突误事出事中事后监管,推动行业规范康健成长。同时,继承推进扶植“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化,健全声望约束机制,打造优越行业生态。

“证监会就改动《证券公司分类监管规定》公开收罗意见,是对近期券商监管政策的延续。一是利好行业龙头,排名靠前的券商实力较强,加分可能性更高;二是重合规风控,守住风险底线。总体而言,新规定将进一步鼓励券商行业在守住底线的根基上做大年夜做强。”前券商资深保荐代表人王骥跃称。

滥觞:同花顺财经

您可能还会对下面的文章感兴趣: